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黄金基金 : 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘

2020-01-28 08:26   编辑:admin   人气: 次   评论(

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770 号文核准募集。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

  但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

  本基金主要投资对象为黄金现货合约,预期风险收益水平与黄金资产相似,不同于股票

  基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的

  产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购、申购或二级市场买入基

  金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出

  现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对黄金价格产生影响而形成的系

  统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的

  只有申购赎回授权参与人可以参与本基金的申购赎回业务,因此,除申购赎回授权参与

  人以外的其他投资人认购或者上市交易买入的本基金份额,只能通过上市交易卖出,而不能

  黄金合约申购赎回通过上海黄金交易所办理,以黄金现货合约为主要对价进行申购赎回。

  合约申赎参与人应同时具有证券账户和黄金账户,并在办理申购赎回业务前完成账户备案手

  现金申购赎回通过上海证券交易所办理,以现金替代为主要对价进行申购赎回。现金申

  投资有风险,投资人认购、申购或二级市场买入基金时应认真阅读本招募说明书。基金

  管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

  本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协

  议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上述内容更新截止日为

  2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年7 月18 日,投资组合报

  告为2019 年2 季度报告,净值表现截止日为2019 年6 月30 日。

  截至2019 年11 月15 日,本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金:国泰金鹰

  增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2 只子基金,分别为

  国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投

  资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价

  值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证

  券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长

  混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100 指数证券

  投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放

  式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事

  件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混

  合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、

  国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而

  来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券

  型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型

  证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而

  来)、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证

  券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投

  资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型

  证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混

  合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券

  投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券

  投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国

  泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国

  泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰

  兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票

  型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资

  基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证

  券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新

  能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而

  来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券

  投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公

  司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基

  金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活

  配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、

  国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、

  国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资

  基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基

  金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国

  泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰

  瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开

  放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金

  (QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、

  国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基

  金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投

  资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、

  国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指

  数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投

  资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基

  金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资

  基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰

  策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基

  金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证

  券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、优选灵活配置混合型

  证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型

  而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫

  定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、

  国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金

  (由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深300指数增强型证

  券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药

  交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基

  金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券

  投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三

  个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资

  基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收

  益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而

  来)、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资

  基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投

  资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易

  型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合

  三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、

  国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事

  会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19

  日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日,本基金管理人成为首

  批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3 月24 日经中国证

  监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财

  陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设

  银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992

  年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分

  公司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998 年3 月

  月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年3 月至2016 年8 月,在中建投信托有

  限责任公司任监事长。2016 年8 月至11 月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委

  方志斌,董事,硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月,任职宝钢国际经营财务部。

  2008 年7 月至2010 年2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今,在中国建银投资有

  限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处

  长。2014 年4 月至2015 年11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017

  年11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。

  张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后

  任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公

  开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略

  游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

  年至1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至1998 年任忠利保险有

  限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至

  今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至2017

  年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至

  丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月,在西北电力集团物资总

  公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干

  事。2000 年6 月至2005 年8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

  处长。2005 年8 月至2012 年10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主

  持工作)、总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月,在中国电力财务有限公司

  华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国

  建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年

  1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011

  年1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年11 月至2016 年7 月任公司副

  王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执

  教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律

  专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经

  济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事

  会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁

  委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司

  (目前已上市)独立董事,2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月

  常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州

  市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行

  长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省

  分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至2014 年

  黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月,在中国建

  设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

  年6 月至1993 年9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月,

  任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月,在中国建设银行总行工

  作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月,

  在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012

  年3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月,任中

  吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研

  究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财

  政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月

  在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。

  2003 年6 月至2005 年11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014

  年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年8 月至2018 年1 月

  任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业集

  团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年3 月至2016

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  年7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月,在

  中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月起

  兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。

  梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月,先后于

  建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

  葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

  经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

  年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国

  建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限

  刘锡忠,监事,研究生。1989 年2 月至1995 年5 月,中国人民银行总行稽核监察局主

  任科员。1995 年6 月至2005 年6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、

  副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检

  监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主

  邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限

  公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混

  合型证券投资基金的基金经理,2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资

  基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年9 月至2015 年3 月任国

  泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央

  企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年

  持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年4 月起任投资总监(FOF)。2015 年

  吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1

  月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司,

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。

  宋凯,监事,大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月,任毕马威华振会计师事务所上

  海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监

  察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。

  李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输

  月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团,2007 年7

  月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富

  大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年

  8 月至2017 年2 月任公司总经理助理,2017 年2 月起担任公司副总经理。

  封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商

  银行北京分行营业部;2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司,任高级产

  品经理;2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、

  北京分公司总经理、总经理助理;2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限

  公司,任总经理助理;2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

  李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2 月

  就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽

  查二处副处长等;2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;

  2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年2

  月至2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年7 月起任公司督察长;2016 年3 月

  加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年3 月起转任公司副总经理。

  刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基

  金管理有限公司;2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公

  倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;

  2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  艾小军,硕士,18 年证券基金从业经历。2001 年5 月至2006 年9 月在华安基金管理有

  限公司任量化分析师;2006 年9 月至2007 年8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析

  师;2007 年9 月至2007 年10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师;2007 年10 月加

  入国泰基金管理有限公司,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年1

  月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基

  金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,香港马会跑狗视频,2015 年3 月

  起兼任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理,2015 年4 月起兼任国泰沪深

  300 指数证券投资基金的基金经理,2016 年4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基

  金联接基金的基金经理,2016 年7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金

  和国泰交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017 年3 月至2017

  年5 月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017 年3 月至2018 年12 月任国泰策

  略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年3 月起兼任国泰国证航天军工指

  数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017 年4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投

  资基金(LOF)的基金经理,2017 年5 月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金

  (由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2017 年5 月至2018 年7 月任国

  泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年8 月起至2019 年5 月任国泰

  宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年5 月起兼任国泰量化成长

  优选混合型证券投资基金的基金经理,2018 年5 月至2019 年7 月任国泰量化价值精选混合

  型证券投资基金的基金经理,2018 年8 月至2019 年4 月任国泰结构转型灵活配置混合型证

  券投资基金的基金经理,2018 年12 月至2019 年3 月任国泰量化策略收益混合型证券投资

  基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019 年4 月

  至2019 年11 月任国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合

  型证券投资基金转型而来)的基金经理,2019 年5 月至2019 年11 月任国泰中证500指数

  增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)的

  基金经理,2019 年5 月起兼任国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金的基金

  经理,2019 年7 月起兼任上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证10 年期国

  债交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  的基金经理,2019 年8 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的

  基金经理,2019 年9 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起

  式联接基金的基金经理。2017 年7 月起任投资总监(量化)、金融工程总监。

  徐成城,硕士研究生,13 年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011 年11 月加入

  国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2017 年2 月起任国泰创业板指数证

  券投资基金(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行

  业指数分级证券投资基金的基金经理,2018 年1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资

  基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2018 年4 月至2018 年8

  月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2018 年5 月起兼任国泰

  国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018 年5 月至2019 年10 月任国泰国

  证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的

  基金经理,2018 年11 月起兼任纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,

  2019 年4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证

  自2013 年7 月18 日至2014 年1 月12 日,由杨旭蔚担任本基金的基金经理;自2014

  年1 月13 日起至2014 年8 月7 日由杨旭蔚和艾小军担任本基金的基金经理;自2014 年8

  月8 日起至2018 年1 月21 日由艾小军担任本基金的基金经理;自2018 年1 月22 日起至

  本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

  及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

  成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

  责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  截至2019 年9 月,中国工商银行资产托管部共有员工208 人,平均年龄33 岁,95%以

  上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管服务以

  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

  的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

  投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

  形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

  信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

  产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

  贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管

  产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性

  化的托管服务。截至2019 年9 月,中国工商银行共托管证券投资基金1006 只。自2003 年

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

  球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68 项最佳托管银

  行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  本基金投资于在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、债券、回购、货币市场工具

  及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  本基金采取被动式管理策略。为更好地实现投资目标,紧密跟踪黄金资产的价格变化,

  本基金可从事黄金租赁业务、黄金互换业务及投资于黄金现货延期交收合约等,以期降低基

  金运营费用的拖累,降低跟踪误差水平。本基金进行保证金交易只能用于风险管理或提高资

  正常市场情况下,本基金的风险管理目标是追求日均跟踪偏离度不超过0.35%,年化跟

  踪误差不超过4%。当基金跟踪误差超过了上述范围时,基金管理人应采取合理措施,避免

  如果由于市场原因,该品种的黄金现货合约流动性发生重大改变,或该品种的黄金现货

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  合约不再挂盘交易,则基金管理人依据维护基金份额持有人利益的原则,有权变更本基金的

  业绩比较基准。在履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有

  本基金主要投资对象为黄金现货合约,预期风险收益水平与黄金资产相似,不同于股票

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年7 月16 日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  本投资组合报告所载数据截止2019 年6 月30 日,本报告所列财务数据未经审计。

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编

  2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  8、基金的黄金现货合约交易手续费、延期费、过户费、仓储费、登记费等上海黄金交

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支

  上述“一、基金费用的种类中第3-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第三号)

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其

  他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2019年8月31

  1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,

  更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内白小姐玄机风趣十分美租车保险方面可以选默认的基础保险吕345755扬红心水论坛国家邮政局发布2019年8月中国快递

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